【中央廣播電視總臺央視記者】
我們看到這次《意見》提出了六個方面17項重點舉措，其中第一項就是提高上市公司的治理水平。我想請問目前上市公司的治理狀況是怎樣的？下一步證監(jiān)會為了提高上市公司的治理水平，有哪些舉措和方法？謝謝。
【中國證券監(jiān)督管理委員會副主席 閻慶民】
謝謝記者提問。總體來看，經(jīng)過30多年的發(fā)展，上市公司已經(jīng)成為我國建立現(xiàn)代企業(yè)制度最為規(guī)范的群體。應當說，他們在治理結構、經(jīng)營管理、激勵機制方面已經(jīng)成為國內(nèi)企業(yè)的示范。但是也要看到，上市公司的治理還存在不少問題，主要有：部分上市公司獨立性不足，引發(fā)道德風險、治理失效、管控失靈、運作失序，甚至導致資金占用和違規(guī)擔保等嚴重問題。
剛才記者問到下一步怎么辦，證監(jiān)會將認真貫徹落實國務院14號文，把強化公司治理作為提高上市公司質(zhì)量的一項重要工作，通過開展上市公司治理專項行動等方式，進一步提高上市公司治理水平。歸納起來有“四個進一步”：
第一，進一步提高控股股東和實際控制人誠信履責的能力。在實踐中，控股股東、實際控制人以及董事、監(jiān)事、高管，都需要進一步明確責任、落實責任，這一條至關重要。我們也深深感到，在這個過程當中要重點抓住這些“關鍵少數(shù)”。
第二，進一步強化公司治理底線要求。主要是依法保障上市公司和投資者的合法權益。實踐中，對股東和投資者的權益保護是在不斷推進中，我們要綜合運用監(jiān)管措施、行政處罰、市場禁入、刑事移送等方式，打擊嚴重違反治理底線要求的違法違規(guī)行為。
第三，進一步倡導上市公司治理最佳實踐。科學決策、有效激勵和嚴格監(jiān)督是歷次討論公司治理離不開的三個環(huán)節(jié)。要通過一些做得好的典型，為上市公司作出示范，讓他們來對標。同時，國際上2015年經(jīng)合組織和G20通過的公司治理原則，也要求除了股東利益之外，還要強調(diào)保護利益相關方。所以，要學習借鑒境外市場經(jīng)驗，倡導上市公司治理最佳實踐。
第四，進一步加強提高公司治理的透明度。要通過信息披露，形成市場加外部約束，共同促進提升公司治理水平。
我想，這就是新時代強調(diào)進一步提高上市公司治理，把它放在比較重要位置的考慮。謝謝。
