2019年12月31日，住建部和發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》（[2019]12號）并于2020年3月1日正式施行，《辦法》第九條第三款規(guī)定：“推薦使用由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部會(huì)同有關(guān)部門制定的工程總承包合同示范文本。”
2020年12月9日，住建部官方網(wǎng)站正式發(fā)布了《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同》（2020-0216）（下稱“新版合同”），新版合同是在《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本（試行）》（GF-2011-0216）合同（下稱“2011版合同”）基礎(chǔ)上，依據(jù)當(dāng)前國家推行工程總承包項(xiàng)目的實(shí)施思路、結(jié)合FIDIC合同條件體現(xiàn)的國際慣例，并考慮了當(dāng)下國內(nèi)工程總承包項(xiàng)目實(shí)踐，最終修訂而成。新版合同全文7萬余字，相比2011版合同全文5.8萬字增加了1萬余字，新增內(nèi)容對精準(zhǔn)化項(xiàng)目定義、公平分配發(fā)承包雙方的風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化項(xiàng)目管理等角度進(jìn)行了豐富。
考慮到在新版合同正式發(fā)布之前，市場上大部分企業(yè)采用2011版合同實(shí)施工程總承包項(xiàng)目，因此在新版合同公布之際，課題組結(jié)合與2011版合同的差異，梳理總結(jié)出對發(fā)承包雙方權(quán)利義務(wù)影響重大的條款，以供工程總承包項(xiàng)目發(fā)承包主體在后續(xù)的工程項(xiàng)目實(shí)踐中參考適用，同時(shí)也可作為對當(dāng)下項(xiàng)目已簽約合同的復(fù)盤與思考。
1、合同體例上新增[第3條 發(fā)包人的管理]：從示范文本的整體架構(gòu)上而言，新版合同共20個(gè)條款，增加了1個(gè)條款（2011版合同雖同為20條，但第20條為“補(bǔ)充條款”，留白待當(dāng)事人補(bǔ)充，因此2011版合同通用條款具備實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的實(shí)際為19個(gè)條款），將“發(fā)包人的管理”從原2011版合同[第2條 發(fā)包人]中單獨(dú)列出，并考慮了當(dāng)下全過程工程咨詢角色的孵化、發(fā)包人委托的其他專業(yè)人員或咨詢機(jī)構(gòu)的參與建設(shè)等，形成了新合同版本中的[第3條 發(fā)包人的管理]。此外，新版合同結(jié)合行業(yè)實(shí)踐重新梳理了從工程竣工試驗(yàn)到竣工后試驗(yàn)的流程順序，整合并調(diào)整了工程竣工驗(yàn)收、工程接收、缺陷責(zé)任與保修、竣工后試驗(yàn)等幾個(gè)主要條款的先后次序。
2、區(qū)分稅率，細(xì)化合同價(jià)格組成。新版合同在建筑業(yè)全面營改增的背景下，結(jié)合工程總承包項(xiàng)目覆蓋多個(gè)應(yīng)稅行為、適用不同稅率的現(xiàn)實(shí)需求，分別區(qū)分設(shè)計(jì)費(fèi)、設(shè)備購置費(fèi)、建筑安裝工程費(fèi)，引導(dǎo)市場主體區(qū)分列明不同費(fèi)用組成、適用稅率、稅金等內(nèi)容，以免因適用營改增稅收法律及政策，導(dǎo)致從高適用稅率的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也避免合同發(fā)承包雙方之間因?yàn)槎愘M(fèi)計(jì)算口徑的差異以及稅收政策調(diào)整引發(fā)合同價(jià)格的爭議。
3、完善工程總承包項(xiàng)目管理架構(gòu)，明確關(guān)鍵管理人員定義。2011版合同中僅提到“項(xiàng)目經(jīng)理”崗位，但實(shí)際上按照《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T 50358-2017）的規(guī)定，以及當(dāng)下工程總承包項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際需求，合理科學(xué)的工程總承包項(xiàng)目管理架構(gòu)除了由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)總體的協(xié)調(diào)管控之外，還應(yīng)設(shè)置設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人、采購負(fù)責(zé)人、施工負(fù)責(zé)人等各專業(yè)內(nèi)容負(fù)責(zé)人，共同組成工程總承包項(xiàng)目管理架構(gòu)不可或缺的部分。對此2020版合同在[第1條 一般約定]中增加了設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人、采購負(fù)責(zé)人、施工負(fù)責(zé)人的定義，并在[附件5 承包人主要管理人員表]中區(qū)分“總部人員”和“現(xiàn)場人員”，列舉了工程總承包項(xiàng)目管理架構(gòu)的關(guān)鍵內(nèi)容以供市場主體參考。
4、增加《發(fā)包人要求》《項(xiàng)目清單》《價(jià)格清單》等文件作為工程總承包合同的組成部分，減少合同履行過程中對計(jì)價(jià)、變更、索賠等爭議。當(dāng)前工程總承包項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)根源往往在于工程總承包發(fā)包時(shí)，基于前期咨詢服務(wù)成果限制，導(dǎo)致發(fā)包人難以提出合理、準(zhǔn)確、科學(xué)的招標(biāo)要求，進(jìn)一步令承包人報(bào)價(jià)、實(shí)施方案缺乏針對性，一旦工程進(jìn)入到履約階段，隨著發(fā)包人要求不斷明確以及設(shè)計(jì)深度的推進(jìn)，極易引發(fā)工程價(jià)款爭議。新版合同明確提出《發(fā)包人要求》作為合同附件，并將其解釋順序列為與合同專用條件同順位，同時(shí)在[第1條 一般約定]的定義中，明確發(fā)包人應(yīng)當(dāng)提供《項(xiàng)目清單》載明工程內(nèi)容的各項(xiàng)費(fèi)用和相應(yīng)數(shù)量等項(xiàng)目明細(xì)，承包人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)包人提供的《項(xiàng)目清單》制作《價(jià)格清單》《承包人建議書》等來響應(yīng)發(fā)包人要求，通過該系列文件，提高工程總承包項(xiàng)目合同內(nèi)容的精確度，減少工程履約期間的爭議。
5、引導(dǎo)發(fā)承包雙方合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，明確發(fā)包人承擔(dān)《發(fā)包人要求》或提供的基礎(chǔ)資料中錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，由發(fā)包人承擔(dān)增加的費(fèi)用或順延工期，且承包人有權(quán)獲得合理利潤；明確承包人因應(yīng)對不可預(yù)見的困難而采取合理措施而增加的費(fèi)用和（或）延誤的工期由發(fā)包人承擔(dān)。結(jié)合《政府投資條例》《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》對于工程總承包項(xiàng)目合同發(fā)承包雙方風(fēng)險(xiǎn)分配的法律和政策規(guī)定，新版合同[1.12《發(fā)包人要求》和基礎(chǔ)資料中的錯(cuò)誤]約定，承包人負(fù)有認(rèn)真閱讀、復(fù)核《發(fā)包人要求》以及其提供的基礎(chǔ)資料并通知發(fā)包人補(bǔ)正的義務(wù)，如發(fā)包人做出相應(yīng)修改的，或者發(fā)包人《發(fā)包人要求》或其提供的基礎(chǔ)資料中的錯(cuò)誤導(dǎo)致承包人增加費(fèi)用和（或）工期延誤的，發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)由此增加的費(fèi)用和（或）工期延誤，并向承包人支付合理利潤。與2011版合同中要求承包人限期15日對發(fā)包人提供的基礎(chǔ)資料進(jìn)行復(fù)核，否則由承包人承擔(dān)基礎(chǔ)資料、現(xiàn)場障礙資料短缺、遺漏、錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)相比，新版合同對承包人更為友好。
6、增加承包人基于工程總承包合同的賠償最高限額，將工程總承包商的風(fēng)險(xiǎn)限定在可預(yù)見的合理范圍之內(nèi)。結(jié)合FIDIC合同體系慣例及國內(nèi)工程實(shí)踐，新版合同[1.13責(zé)任限制]約定：承包人對發(fā)包人的賠償責(zé)任不應(yīng)超過專用合同條件約定的賠償最高限額。若專用合同條件未約定，則承包人對發(fā)包人的賠償責(zé)任不應(yīng)超過簽約合同價(jià)。但對于因欺詐、犯罪、故意、重大過失、人身傷害等不當(dāng)行為造成的損失，賠償?shù)呢?zé)任限度不受該最高限額的限制。這個(gè)條款與2011版合同相比，較大程度改善了以往承包商較難與業(yè)主談判爭取賠償最高額的境地，大大增強(qiáng)了承包商實(shí)施工程總承包項(xiàng)目的安全感。
7、增加了履約過程中出現(xiàn)約定情況時(shí)發(fā)包人提供資金來源證明的義務(wù)，合理平衡各方風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)合同的順利履行。以往的工程實(shí)踐中，發(fā)包人往往是在工程建設(shè)實(shí)施之前通過承諾備案、支付預(yù)付款、預(yù)存一定比例資金等方式，來證明資金來源已經(jīng)落實(shí)，從而啟動(dòng)項(xiàng)目，但工程建設(shè)實(shí)施期間，如發(fā)生工程建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模的較大變更，導(dǎo)致變更增加價(jià)款超出簽約合同金額一定比例的，則該部分變更增加的款項(xiàng)缺乏對應(yīng)的支付保障。對此新版合同借鑒FIDIC合同體系慣例在[2.5 支付合同價(jià)款]中第2.5.2條約定：“如發(fā)生承包人收到價(jià)格大于簽約合同價(jià)10%的變更指示或累計(jì)變更的總價(jià)超過簽約合同價(jià)30%；或承包人未能根據(jù)第14條[合同價(jià)格與支付]收到付款，或承包人得知發(fā)包人的資金安排發(fā)生重要變更但并未收到發(fā)包人上述重要變更通知的情況，則承包人可隨時(shí)要求發(fā)包人在28天內(nèi)補(bǔ)充提供能夠按照合同約定支付合同價(jià)款的相應(yīng)資金來源證明。”
8、強(qiáng)化了發(fā)包人應(yīng)當(dāng)提供支付擔(dān)保的義務(wù)，以及發(fā)包人未按約提供支付擔(dān)保情形下承包人的合同解除權(quán)。2011版合同中雖約定發(fā)包人應(yīng)當(dāng)提供的支付保函，但實(shí)踐中執(zhí)行情況并不理想。隨著《政府投資條例》《保障農(nóng)民工工資支付條例》的出臺(tái)，均從行政法規(guī)的立法層面明確了發(fā)包人提供支付擔(dān)保、施工單位不得墊資建設(shè)等要求，對此新版合同從雙方約定角度進(jìn)一步強(qiáng)化了發(fā)包人提供工程款支付擔(dān)保的義務(wù)，在[2.5支付合同價(jià)款]第2.5.3條約定“發(fā)包人應(yīng)當(dāng)向承包人提供支付擔(dān)保。支付擔(dān)保可以采用銀行保函或擔(dān)保公司擔(dān)保等形式，具體由合同當(dāng)事人在專用合同條件中約定。”明確了發(fā)包人提供支付擔(dān)保的義務(wù)，同時(shí)約定發(fā)包人未遵守約定提供支付擔(dān)保的，構(gòu)成[16.2.1因發(fā)包人違約解除合同]的情形，以保障工程價(jià)款支付安全性。
9.細(xì)化了聯(lián)合體模式承包工程的關(guān)鍵內(nèi)容，為當(dāng)下市場大量聯(lián)合體模式承接項(xiàng)目提供引導(dǎo)和借鑒。在《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》要求工程總承包商應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備工程相應(yīng)的設(shè)計(jì)與施工雙資質(zhì)的背景下，市場上存在大量設(shè)計(jì)單位與施工單位組成聯(lián)合體承接工程的模式，按照《建筑法》《招標(biāo)投標(biāo)法》等法律規(guī)定，聯(lián)合體對合同履行承擔(dān)連帶責(zé)任，加之聯(lián)合體內(nèi)部的分工配合、設(shè)計(jì)施工的融合、工程款的支付流轉(zhuǎn)程序、發(fā)票開具、對外分包、牽頭人管理費(fèi)等事項(xiàng)，在法律層面均無明確指引，均需通過各方合同約定來明確，但在2011版合同中并無具體體現(xiàn)，令聯(lián)合體在實(shí)踐中面臨復(fù)雜而嚴(yán)峻的法律問題。新版合同在[4.6聯(lián)合體]條款及相關(guān)條款中提綱挈領(lǐng)地對聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)明確的事項(xiàng)進(jìn)行了指引，例如簽訂聯(lián)合體協(xié)議作為合同附件，以及在專用條款中約定聯(lián)合體各成員的分工、費(fèi)用收取、發(fā)票開具、履約擔(dān)保提交等事項(xiàng)，便于合同雙方在專用條款及聯(lián)合體協(xié)議中就相關(guān)事項(xiàng)結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)一步約定，對聯(lián)合體模式承接工程起到一定的規(guī)范作用。
10.區(qū)分責(zé)任主體，細(xì)化市場價(jià)格波動(dòng)對合同價(jià)格的影響，引入《價(jià)格指數(shù)權(quán)重表》降低價(jià)格調(diào)整爭議。鑒于工程總承包合同模式國際慣例和《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》及新版示范文本均建議采用總價(jià)合同形式，因此影響合同價(jià)格的因素對發(fā)承包雙方而言都關(guān)系到切身利益。2011版合同中，對合同價(jià)格調(diào)整的情況約定較為寬泛，相對不利于發(fā)包人的成本管理，不能很好解決合同履行過程中價(jià)格調(diào)整的爭議。新版合同提供了價(jià)格調(diào)整公式并引導(dǎo)合同雙方采用《價(jià)格指數(shù)權(quán)重表》，同時(shí)區(qū)分“承包人原因工期延誤后的價(jià)格調(diào)整”“發(fā)包人引起的工期延誤后的價(jià)格調(diào)整”，針對不同責(zé)任主體所導(dǎo)致遭遇的市場價(jià)格波動(dòng)，做出針對性妥善安排。
